證券時報網(wǎng)
孫憲超
2024-10-13 18:49
上海雷根基金管理有限公司（以下簡稱“雷根基金”）涉嫌非法金融案有了新進展。
證券時報記者從多處信源獲悉，9月24日，上海浦東警方對雷根基金包括實控人在內(nèi)的多位高管采取了刑事強制措施。
辦公場所被封，高管被刑事控制
知名私募雷根基金成立于2014年，母公司為李海龍、李金龍兄弟控制的雷根實業(yè)集團有限公司。2023年，雷根基金的兌付危機全面爆發(fā)，旗下產(chǎn)品陸續(xù)宣告進入提前清算程序。爆雷前，雷根基金對外宣稱其管理規(guī)模超過百億元。
近日，“雷根基金實控人被抓”的消息在投資人群體流傳。據(jù)投資人向證券時報記者提供的一份通過警務(wù)平臺查詢的信息顯示，上海市公安局浦東分局經(jīng)偵支隊對雷根基金若干高管采取刑事強制措施，日期為9月24日。同時，該信息還顯示，對雷根基金的刑事立案時間為2月22日。記者電話聯(lián)系雷根基金法定代表人李金龍，提示電話已關(guān)機。
9月29日，記者再次前往了上海華能聯(lián)合大廈38樓，這里曾是雷根基金辦公場所。此前，證券時報記者調(diào)查雷根涉嫌非法金融時曾到此處采訪。據(jù)了解，2023年雷根基金全面爆雷后，公司將該辦公場所的招牌更換為“五州生態(tài)科技”，雷根基金的高管仍在此地辦公。
記者在現(xiàn)場看到，這家名為“五州生態(tài)科技”的公司現(xiàn)已被查封，玻璃門貼著上海浦東經(jīng)偵留下的聯(lián)系電話。該樓層保安告訴記者，近期有多位投資人上門詢問雷根基金相關(guān)情況，建議致電浦東經(jīng)偵了解相關(guān)情況。
隨后，記者以投資人身份致電浦東經(jīng)偵，警方回復(fù)，雷根基金于今年2月因涉嫌集資詐騙被正式立案，目前相關(guān)人員已被采取刑事強制措施，具體涉案金額還在進一步審計中。
操縱5股股價，構(gòu)建利益輸送暗道
2023年7月19日，證券時報發(fā)表《潛望丨起底“百億”私募雷根股價操控術(shù)！》，獨家揭露了雷根基金涉嫌操縱境內(nèi)外多股股價，利用投資人投資款幫助自己巨額套現(xiàn)，從而實現(xiàn)利益輸送目的的違法行為。
根據(jù)證券時報記者調(diào)查，雷根基金及隱性關(guān)聯(lián)方先行控盤多家公眾公司，通過對倒的方式操縱股價至高位，再操控所管理的私募產(chǎn)品通過隱秘的通道高位“接盤”股票，自身則順勢實現(xiàn)巨額套現(xiàn)退出。被操控的接盤資金接近10億元，至少涉及4家新三板公司以及1家港股公司。這些被操控的公眾公司或已摘牌、或股價跳水，而以該等股票作為底層資產(chǎn)的私募產(chǎn)品，產(chǎn)品兌付遙遙無期。
稿件發(fā)布后得到大量關(guān)注，也引起了二級市場的連鎖反映。彼時雷根集團操控并準備借殼的港股上市公司信懇智能股價單日暴跌超過80%，目前該公司股價最新收盤0.285元/股。
加大力度規(guī)范私募行業(yè)發(fā)展
近年來，私募行業(yè)頻頻爆發(fā)風(fēng)險事件。今年5月，知名私募瑞豐達突發(fā)爆雷，涉嫌多項違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。2023年11月，“杭州某30億量化私募跑路事件”波及多家私募、信托及上市公司，證監(jiān)會調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員涉嫌控制杭州瑜瑤、深圳匯盛等多家機構(gòu)，多層嵌套投資，存在虛假宣傳、報送虛假信息、違規(guī)信披等情形，還可能涉嫌違法犯罪行為。
黨中央、國務(wù)院高度重視私募基金行業(yè)發(fā)揮功能作用，多次對提高資本市場違法成本提出相關(guān)要求，提到有效防范化解私募基金等重點領(lǐng)域風(fēng)險。近年來，監(jiān)管部門不斷強化監(jiān)管力度，以促進私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。今年7月，證監(jiān)會提出著力防范化解私募基金、交易場所、債券違約、行業(yè)機構(gòu)等重點領(lǐng)域風(fēng)險，大力提升執(zhí)法監(jiān)管效應(yīng)。近期，中基協(xié)連續(xù)公布多份紀律處分決定書，劍指多家私募基金管理人的違規(guī)行為，規(guī)范行業(yè)健康發(fā)展。
